董事长利用重大资产重组信息操纵股价，7个月获利4809万元，被罚没1.92亿元！
元描述: *ST金洲董事长朱要文利用重大资产重组信息操纵股价，并与他人合谋通过二级市场交易影响公司股价，7个月获利4809万元，最终被证监会罚没1.92亿元。文章揭露了朱要文利用收购信息和二级市场交易操纵股价的具体手段，以及证监会对该案件的处罚结果和理由。
你是否对上市公司利用重组信息操纵股价的行为感到好奇？你是否想知道证监会如何监管这类违法行为？你是否想学习如何识别和避免投资陷阱？如果你对这些问题感兴趣，请继续阅读这篇文章，我们将带你深入了解这起轰动一时的案例，揭开上市公司股价操纵背后的真相。
董事长操纵股价：一个典型的案例分析
关键词: 操纵股价，重大资产重组，*ST金洲，证监会处罚，二级市场交易
*ST金洲（000587）董事长朱要文利用重大资产重组信息操纵股价，并与他人合谋通过二级市场交易影响公司股价，这起案件在资本市场引起了广泛关注。这篇文章将深入分析该案件，探讨董事长利用哪些手段操纵股价，为何证监会要对其进行严厉处罚，以及投资者应该如何防范此类风险。
案件回顾：*ST金洲董事长是如何操纵股价的？
2020年，*ST金洲（当时名为“金叶珠宝”）面临着退市风险，其股价连续多日低于面值。为了缓解退市压力，董事长朱要文采取了两种手段操纵公司股价：
1. 利用重大资产重组信息提振股价
2020年5月，ST金洲发布公告称拟以5亿元收购优胜教育的控股平台优胜腾飞100%股权，并承诺标的公司未来几年将实现高额盈利。然而，调查发现，优胜教育的财务状况并不理想，ST金洲也无力支付收购款。
朱要文明知收购计划存在问题，却依然安排公司发布公告，并指示优胜腾飞的股东修改财务报表数据，将2019年净资产调整为正数。他还联系公关公司对收购事件进行媒体推送，引导投资者买入*ST金洲股票。
2. 通过二级市场交易影响股价
为了筹集资金用于二级市场操纵，朱要文以公司资产为质押，借款1.3亿元，并将资金转入赵杨实际控制的银行账户。赵杨再通过配资将资金和证券账户交给袋鼠基金王立华交易团队使用。
2020年5月至12月，赵杨、王立华控制使用21个账户，通过集中资金优势、持股优势连续买卖，以及在实际控制的账户之间交易等方式，操纵ST金洲的交易价格。期间，账户组累计买入ST金洲10.81亿股，卖出7.53亿股，获利4808.78万元。
证监会处罚：对操纵股价行为零容忍
针对朱要文等人的违法行为，证监会对其进行了严厉处罚，没收违法所得共计4808.78万元，并处以14426.35万元的罚款。同时，证监会还对朱要文采取了3年证券市场禁入的处罚决定。
证监会认定违法行为的两方面
证监会认定朱要文等人存在两方面的违法行为：
- 利用重大资产重组信息操纵股价: 朱要文利用收购计划发布不实信息，误导投资者，并通过媒体推手诱导投资者买入。
- 通过二级市场交易影响股价: 朱要文与他人合谋，通过配资和账户操控，在二级市场进行集中资金优势、持股优势连续买卖，以及账户之间交易等行为，影响公司股价。
证监会对申辩意见的回应
朱要文等人辩称，收购优胜教育是中植集团宋某娜提议并主导的，自己只是被迫配合发布信息。同时，他们声称只是被动配合收购公告的发布，被迫为操纵资金提供担保，并认为责任认定不公平。
然而，证监会认为，证据表明朱要文主导并决策了收购事项及重组公告发布的整个过程，并与他人合谋进行二级市场交易，其辩称缺乏证据支持。
投资者应该如何防范此类风险？
投资者在投资过程中，应该保持警惕，注意识别和防范此类风险：
- 关注公司基本面: 不要盲目追涨，要认真研究公司的经营状况、财务状况和未来发展前景。
- 警惕重大资产重组信息: 重大资产重组往往伴随着股价波动，投资者要仔细阅读公告内容，并进行独立判断。
- 注意媒体报道: 不要被媒体报道所误导，要保持独立思考，并进行多方面验证。
- 不要轻信“内幕消息”: 任何未经证实的信息都可能存在风险，投资者不要轻易相信“内幕消息”。
- 理性投资: 不要被短期利益所诱惑，要进行合理的投资规划，并控制投资风险。
总结：防范股价操纵，维护市场秩序
*ST金洲董事长朱要文利用重大资产重组信息和二级市场交易操纵股价的案件，再次警示投资者，股价操纵行为不仅损害了投资者利益，也扰乱了市场秩序。
监管部门将继续加强监管，严厉打击股价操纵等违法行为，维护资本市场健康稳定发展。投资者也应该提高风险意识，理性投资，共同维护市场秩序。
常见问题解答
Q1: *ST金洲最终退市了吗？
A1: 是的，*ST金洲因为股票价格连续20个交易日的每日收盘价均低于人民币1元而终止上市，于2023年4月3日退市。
Q2: 朱要文操纵股价的目的是什么？
A2: 朱要文操纵股价的主要目的是为了缓解公司退市风险。他希望通过炒作股价，吸引投资者买入公司股票，从而提升公司股价，避免退市。
Q3: 朱要文等人是如何获利4809万元的？
A3: 朱要文等人通过二级市场交易操纵公司股价，利用账户组在实际控制的账户之间进行交易，最终获利4809万元。
Q4: 证监会为何要对朱要文等人进行严厉处罚？
A4: 证监会认为，朱要文等人的行为严重违反了证券市场规则，损害了投资者利益，扰乱了市场秩序，因此对其进行了严厉处罚。
Q5: 投资者应该怎样避免类似的风险？
A5: 投资者应该认真研究公司的基本面，警惕重大资产重组信息，注意媒体报道，不要轻信“内幕消息”，理性投资，控制投资风险。
Q6: *ST金洲事件对资本市场有什么警示意义？
A6: *ST金洲事件警示我们，资本市场监管需要进一步加强，严厉打击股价操纵等违法行为，维护市场秩序。投资者也应该提高风险意识，理性投资，共同维护市场健康发展。
